广州市人民政府关于修改《广州市行政规范性文件管理规定》的决定
广东省广州市人民政府
广州市人民政府关于修改《广州市行政规范性文件管理规定》的决定
广州市人民政府令第5号
《广州市人民政府关于修改〈广州市行政规范性文件管理规定〉的决定》已经第12届89次市政府常务会议讨论通过，现予公布，自2006年1月1日起施行。
二○○五年十一月二十九日
广州市人民政府关于修改《广州市行政规范性文件管理规定》的决定
广州市人民政府决定对《广州市行政规范性文件管理规定》作如下修改：
一、第二条修改为：本规定所称行政规范性文件，是指政府及其职能部门和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织根据法律、法规、规章和上级政府的命令、决定，依据法定职权和程序制定并公开发布的，涉及公民、法人和其他组织的权利、义务，在一定时期内反复适用，在所管辖区域内具有普遍约束力的文件。
行政规范性文件分为政府规范性文件和部门规范性文件。市政府、各区政府以自己名义发布的行政规范性文件为政府规范性文件；政府职能部门、法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织（以下简称部门）以自己名义发布的行政规范性文件为部门规范性文件。
二、增加一条作为第三条：政府及其部门内部管理制度，包括人事、行政、外事、财务管理等对公民、法人和其他组织权利、义务没有直接影响的内部公务规则、向上级行政机关的请示和报告、对具体事项所作出的行政处理决定以及其他不具有普遍约束力的文件，不适用本规定。
三、原第三条改为第四条，并修改为：本市市、区政府及各部门行政规范性文件的制定、审查、公布、备案等活动，适用本规定。
本规定所称制定，包括行政规范性文件的制定、修改和废止。
四、增加一条作为第五条：下列机构不得制定行政规范性文件：
（一）临时性机构；
（二）为完成某项专门任务而设立的议事协调机构；
（三）部门的内设机构。
五、增加一条作为第六条：违反本规定制定、发布的行政规范性文件自始无效，公民、法人或其他组织有权拒绝执行。
六、原第四条改为第七条，并修改为：制定行政规范性文件，不得违反宪法、法律、法规和规章的规定；不得违背上级行政机关的命令、决定；不得超越制定主体的法定职权范围。
法律、法规和规章已经明确规定的内容，行政规范性文件原则上不作重复规定。
七、原第五条改为第八条。
八、原第六条改为第九条。
九、原第七条改为第十条，并修改为：行政规范性文件一般以条文的形式表述。除内容复杂的外，不分章、节。
行政规范性文件的名称一般称“规定”、“办法”、“规则”、“细则”、“意见”、“决定”、“通知”、“公告”和“通告”等。涉及实体内容的一般用“规定”、“办法”、“细则”等。
行政规范性文件的名称不影响其性质。
十、增加一条作为第十一条：起草行政规范性文件，应当对制定行政规范性文件的必要性和可行性进行研究，并对行政规范性文件所要解决的问题、拟确立的主要制度或者拟规定的主要措施等内容进行调研论证。
十一、原第八条改为第十二条，并修改为：起草行政规范性文件，应当听取公民、法人或者其他组织的意见。
起草部门听取意见，可以采取书面征求意见或者召开座谈会、论证会、听证会等形式。
十二、增加一条作为第十三条：公民、法人或者其他组织对行政规范性文件草案内容提出意见和建议的，起草部门应当研究处理，将意见采纳情况反馈给提出意见或建议的公民、法人或者其他组织，并在草案说明中载明。
十三、原第九条改为第十四条，第一款修改为：政府规范性文件可以由政府有关部门或者政府法制机构组织起草。
十四、原第十条改为第十五条，并修改为：行政规范性文件的起草单位应当充分征求除政府法制机构以外的其他相关部门、机构的意见。认为有必要的，可以由两个以上部门、机构联合起草。
相关部门、机构对行政规范性文件草案内容提出重大分歧意见的，起草部门应当进行协调。
对重大分歧意见的协调和处理情况，应当在起草说明中载明。
十五、原第十一条改为第十六条，并修改为：部门规范性文件或者由部门组织起草的政府规范性文件，应当由部门法制机构统一审核、修改，经部门领导集体讨论通过后，形成送审稿。
部门法制机构的审核意见应当在起草说明中载明。
十六、原第十二条改为第十七条，第一款修改为：部门组织起草的政府规范性文件，形成送审稿后，报政府审议。报政府审议的政府规范性文件送审稿，在正式发布前应当由政府办公厅（室）转送政府法制机构审核。
十七、增加一条作为第十八条：行政规范性文件应当规定有效期。有效期自行政规范性文件发布之日起最长不得超过五年。有效期届满，行政规范性文件的效力自动终止。
行政规范性文件有效期届满前六个月，制定部门认为该文件需要继续实施的，应当对行政规范性文件的实施情况进行评估，根据评估情况重新修订。政府规范性文件的评估，由原起草部门负责，也可以由政府法制机构负责。
重新修订的行政规范性文件为新制定的行政规范性文件。部门规范性文件应当按照本规定的要求重新报送审查。
十八、原第十三条改为第十九条，第一款修改为：部门规范性文件，依照本规定第十六条经部门领导集体讨论通过后，应当在公布之前送本级政府法制机构审查。
十九、原第十四条改为第二十条。
二十、原第十五条改为第二十一条，并修改为：部门规范性文件送审时，送审部门应当向政府法制机构提交下列材料：
(一)送审的公函；
(二)部门规范性文件送审稿（书面和电子文本各一份）；
(三)部门规范性文件的说明（包括制定部门规范性文件的目的、依据、主要内容和重大分歧意见的协调情况、部门法制机构的意见等）；
(四)征求意见的有关材料（包括征求意见的范围、对回收意见的分析、意见采纳的情况及其说明等）；
(五)起草部门规范性文件所依据的法律、法规、规章和国家政策；
(六)其他有关材料。
二十一、原第十六条改为第二十二条，并修改为：符合本规定第二十一条规定的部门规范性文件送审申请，政府法制机构应当受理并出具受理回执。
提交的材料不符合本规定第二十一条规定的，政府法制机构可以要求送审部门在指定的期限内补充有关材料。政府法制机构的受理时间自材料补充齐全之日起计算。
二十二、原第十七条改为第二十三条，第二款、第三款修改为：争议较大、内容复杂，或涉及其他重大复杂问题，在前款规定的期限内不能审查完毕的，经政府法制机构负责人批准，可以延长十个工作日，并应当将延长期限的理由书面告知送审部门。
政府法制机构未在规定期限内提出书面审查意见的，视为审查同意。
二十三、增加一条作为第二十四条：因情况紧急，需要迅速制定行政规范性文件的，可以不受本规定第十二条、第二十二条第二款、第二十三条规定的约束。
前款所称情况紧急是指：
（一）发生自然灾害、流行性疾病或者其他意外事件，危及较大范围内公共安全的；
（二）执行上级机关的紧急命令和决定。
二十四、原第十八条第一项改为第二十五条，并修改为：对符合本规定的部门规范性文件送审稿，政府法制机构应当作出审查同意的意见。
对不符合本规定第九条、第十条规定的，政府法制机构在作出审查同意意见的同时，应当提出补充修改的意见。
二十五、原第十八条第二项改为第二十六条，并修改为：部门规范性文件送审稿有下列情形之一的，政府法制机构应当作出不予同意、补充修改或者暂缓制定的意见，退回送审部门：
（一）违反本规定第七条、第八条规定的；
（二）制定部门规范性文件的基本条件尚不成熟的；
（三）有关部门对部门规范性文件送审稿规定的主要内容存在较大争议，送审部门未与有关部门、机构充分协商或协商不成的。
政府法制机构根据前款规定作出不予同意、补充修改或者暂缓制定的意见前，应当听取送审部门的意见。
二十六、原第十九条改为第二十七条。
二十七、原第二十条改为第二十八条，并修改为：送审部门应当按照政府法制机构的审查意见对部门规范性文件送审稿进行处理。
二十八、原第二十一条改为第二十九条，并修改为：送审部门对政府法制机构的审查意见有异议的，可以自接到政府法制机构的书面审查意见之日起十个工作日内以书面形式提出异议，说明理由，提请政府协调解决。
二十九、增加一条作为第三十条：行政规范性文件应当向社会统一发布。未向社会统一发布的行政规范性文件一律无效，不得作为实施行政管理的依据。
三十、原第二十三条改为第三十一条，并修改为：市政府规范性文件、市政府部门制定的部门规范性文件统一发布的载体是《广州政报》。《广州政报》登载的行政规范性文件文本为标准文本。在《广州政报》发布的行政规范性文件，还应当同时在政府公众信息网络和其他公众媒体上发布。
三十一、原第二十条改为第三十二条，并修改为：市政府规范性文件，经市政府审议通过后，由市政府办公厅负责发布。
发布市政府部门制定的部门规范性文件，应当经制定部门主要负责人签署；两个以上部门联合制定的部门规范性文件，由各部门主要负责人共同签署。制定部门主要负责人签署后，应当送原审查的政府法制机构核对；经核对无误的，由原审查的政府法制机构送政府办公厅统一发布。
依照本规定第三十四条需要立即发布执行的市政府及其部门制定的行政规范性文件，市政府办公厅或制定部门可先行通过政府公众信息网络和其他公众媒体发布执行，但事后仍须依照本条前款和本规定第三十一条的规定统一发布。
三十二、增加一条作为第三十三条：区政府及其部门制定的行政规范性文件的统一发布制度由区政府规定。
三十三、原第二十四条改为第三十四条。
三十四、原第二十五条改为第三十五条，并修改为：行政规范性文件的解释权属于制定该行政规范性文件的政府或部门。
三十五、原第五章标题修改为：区政府规范性文件备案。
三十六、原第二十六条改为第三十六条，并修改为：区政府制定的政府规范性文件，应当自发布之日起十五日内，送市政府法制机构备案。
三十七、原第二十七条改为第三十七条，并修改为：区政府规范性文件备案，应当向市政府法制机构提交下列材料：
(一)送请备案的公函；
(二)行政规范性文件正式文本或者废止行政规范性文件的决定（书面和电子文本各一份）；
(三)制定行政规范性文件的说明；
(四)制定行政规范性文件所依据的法律、法规、规章和国家政策；
(五)已公开发布的证明材料；
(六)其他需要备案的材料。
三十八、原第二十八条改为第三十八条，并修改为：市政府法制机构对备案的区政府规范性文件进行合法性审查。
备案的区政府规范性文件违反本规定第七条、第八条的，由市政府法制机构提出撤销或者责令改正的建议，报本级政府决定。
三十九、原第二十九条删除。
四十、原第三十条改为第三十九条，并修改为：各级政府及其部门应当定期对其制定的行政规范性文件进行清理，根据实际情况的变化，以及法律、法规、规章和国家政策的调整情况，及时对已公布的行政规范性文件进行修订或者废止。
政府规范性文件的清理，由原起草部门负责，也可以由政府法制机构负责。原起草部门或政府法制机构应当根据清理情况提出对政府规范性文件的处理建议，报政府决定。
四十一、原第三十一条改为第四十条，并修改为：市政府法制机构负责对市政府部门、区政府的行政规范性文件的制定和管理情况进行监督检查。
区政府法制机构负责对本区政府部门及镇政府的行政规范性文件的制定和管理情况进行监督检查。
部门的法制机构负责对本部门的行政规范性文件的制定和管理情况进行监督检查。
四十二、原第三十二条改为第四十一条，并修改为：政府法制机构对行政规范性文件的制定和管理情况进行监督检查，根据不同情况作出如下处理：
(一)对未经政府法制机构审查而印发、发布的部门规范性文件，政府法制机构可以向社会公示该文件无效；
(二)对未经备案的区政府规范性文件，市政府法制机构可以向市政府提出撤销或责令改正的建议；
(三)违反本规定制定行政规范性文件，情节严重，产生严重不良后果和负面影响的，或者由于执行无效的行政规范性文件而损害公民、法人和其他组织合法权益的，政府法制机构可以提请监察机关等有关部门依法追究其主要负责人和直接责任人员的行政责任；
(四)不依照本规定送审或者备案、发布行政规范性文件的，政府法制机构应当要求改正；拒不改正的，可以提请监察机关等有关部门依法追究其主要负责人和直接责任人员的行政责任。
四十三、原第三十三条改为第四十二条，并修改为：公民、法人或者其他组织认为行政规范性文件不符合本规定的，可以向政府法制机构提出审查的建议。政府法制机构应当进行审查，并答复提出审查建议的公民、法人或其他组织。
四十四、原第三十四条改为第四十三条，并修改为：政府法制机构不履行行政规范性文件审查职责，产生严重社会后果的，由监察机关追究其主要负责人和直接责任人员的行政责任。
四十五、原第三十五条改为第四十四条，并修改为：县级市政府及其部门、镇政府、街道办事处的行政规范性文件的制定和管理参照本规定执行。
四十六、原第三十六条改为第四十五条。
本决定自2006年1月1日起施行。
《广州市行政规范性文件管理规定》根据本决定作相应的修正，重新公布。广州市行政规范性文件管理规定
第一章总则第一条为加强我市行政规范性文件的管理，确保依法行政，维护法制统一，根据《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》等有关法律、法规的规定，结合我市实际，制定本规定。
第二条本规定所称行政规范性文件，是指政府及其职能部门和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织根据法律、法规、规章和上级政府的命令、决定，依据法定职权和程序制定并公开发布的，涉及公民、法人和其他组织的权利、义务，在一定时期内反复适用，在所管辖区域内具有普遍约束力的文件。
行政规范性文件分为政府规范性文件和部门规范性文件。市政府、各区政府以自己名义发布的行政规范性文件为政府规范性文件；政府职能部门、法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织（以下简称部门）以自己名义发布的行政规范性文件为部门规范性文件。
第三条政府及其部门内部管理制度，包括人事、行政、外事、财务管理等对公民、法人和其他组织权利、义务没有直接影响的内部公务规则、向上级行政机关的请示和报告、对具体事项所作出的行政处理决定以及其他不具有普遍约束力的文件，不适用本规定。
第四条本市市、区政府及各部门行政规范性文件的制定、审查、公布、备案等活动，适用本规定。
本规定所称制定，包括行政规范性文件的制定、修改和废止。
第五条下列机构不得制定行政规范性文件：
（一）临时性机构；
（二）为完成某项专门任务而设立的议事协调机构；
（三）部门的内设机构。
第六条违反本规定制定、发布的行政规范性文件自始无效，公民、法人或其他组织有权拒绝执行。
第七条制定行政规范性文件，不得违反宪法、法律、法规和规章的规定；不得违背上级行政机关的命令、决定；不得超越制定主体的法定职权范围。
法律、法规和规章已经明确规定的内容，行政规范性文件原则上不作重复规定。
第八条制定行政规范性文件，不得设定行政许可事项，不得设定行政收费项目，不得设定行政处罚和行政强制措施。
第九条行政规范性文件应当符合精简、统一、效能的原则，用语应当准确、简洁；条文内容应当明确、具体，具有可操作性。
第十条行政规范性文件一般以条文的形式表述。除内容复杂的外，不分章、节。
行政规范性文件的名称一般称“规定”、“办法”、“规则”、“细则”、“意见”、“决定”、“通知”、“公告”和“通告”等。涉及实体内容的一般用“规定”、“办法”、“细则”等。
行政规范性文件的名称不影响其性质。
第二章起草第十一条起草行政规范性文件，应当对制定行政规范性文件的必要性和可行性进行研究，并对行政规范性文件所要解决的问题、拟确立的主要制度或者拟规定的主要措施等内容进行调研论证。
第十二条起草行政规范性文件，应当听取公民、法人或者其他组织的意见。
起草部门听取意见，可以采取书面征求意见或者召开座谈会、论证会、听证会等形式。
第十三条公民、法人或者其他组织对行政规范性文件草案内容提出意见和建议的，起草部门应当研究处理，将意见采纳情况反馈给提出意见或建议的公民、法人或者其他组织，并在草案说明中载明。
第十四条政府规范性文件可以由政府有关部门或者政府法制机构组织起草。
部门规范性文件由其内设的有关业务机构或者法制机构具体负责起草。
起草行政规范性文件，可以邀请有关专家、组织参加，也可以委托有关专家、组织起草。
第十五条行政规范性文件的起草单位应当充分征求除政府法制机构以外的其他相关部门、机构的意见。认为有必要的，可以由两个以上部门、机构联合起草。
相关部门、机构对行政规范性文件草案内容提出重大分歧意见的，起草部门应当进行协调。
对重大分歧意见的协调和处理情况，应当在起草说明中载明。
第十六条部门规范性文件或者由部门组织起草的政府规范性文件，应当由部门法制机构统一审核、修改，经部门领导集体讨论通过后，形成送审稿。
部门法制机构的审核意见应当在起草说明中载明。
第十七条部门组织起草的政府规范性文件，形成送审稿后，报政府审议。报政府审议的政府规范性文件送审稿，在正式发布前应当由政府办公厅（室）转送政府法制机构审核。
政府法制机构组织起草的政府规范性文件送审稿，经政府法制机构领导集体讨论通过后报政府审议。
第十八条行政规范性文件应当规定有效期。有效期自行政规范性文件发布之日起最长不得超过五年。有效期届满，行政规范性文件的效力自动终止。
行政规范性文件有效期届满前六个月，制定部门认为该文件需要继续实施的，应当对行政规范性文件的实施情况进行评估，根据评估情况重新修订。政府规范性文件的评估，由原起草部门负责，也可以由政府法制机构负责。
重新修订的行政规范性文件为新制定的行政规范性文件。部门规范性文件应当按照本规定的要求重新报送审查。
第三章部门规范性文件的审查第十九条部门规范性文件，依照本规定第十六条经部门领导集体讨论通过后，应当在公布之前送本级政府法制机构审查。
未经政府法制机构审查同意的部门规范性文件不得发布。
第二十条送政府法制机构审查的部门规范性文件送审稿，应当由起草部门的主要负责人签署；几个部门共同起草的，应当由各个部门的主要负责人共同签署，并由主办部门负责送审。
第二十一条部门规范性文件送审时，送审部门应当向政府法制机构提交下列材料：
(一)送审的公函；
(二)部门规范性文件送审稿（书面和电子文本各一份）；
(三)部门规范性文件的说明（包括制定部门规范性文件的目的、依据、主要内容和重大分歧意见的协调情况、部门法制机构的意见等）；
(四)征求意见的有关材料（包括征求意见的范围、对回收意见的分析、意见采纳的情况及其说明等）；
(五)起草部门规范性文件所依据的法律、法规、规章和国家政策；
(六)其他有关材料。
第二十二条符合本规定第二十一条规定的部门规范性文件送审申请，政府法制机构应当受理并出具受理回执。
提交的材料不符合本规定第二十一条规定的，政府法制机构可以要求送审部门在指定的期限内补充有关材料。政府法制机构的受理时间自材料补充齐全之日起计算。
第二十三条政府法制机构应当在受理之日起十个工作日内审查完毕，并将审查意见书面通知送审部门。
争议较大、内容复杂，或涉及其他重大复杂问题，在前款规定的期限内不能审查完毕的，经政府法制机构负责人批准，可以延长十个工作日，并应当将延长期限的理由书面告知送审部门。
政府法制机构未在规定期限内提出书面审查意见的，视为审查同意。
第二十四条因情况紧急，需要迅速制定行政规范性文件的，可以不受本规定第十二条、第二十二条第二款、第二十三条规定的约束。
前款所称情况紧急是指：
（一）发生自然灾害、流行性疾病或者其他意外事件，危及较大范围内公共安全的；
（二）执行上级机关的紧急命令和决定。
第二十五条对符合本规定的部门规范性文件送审稿，政府法制机构应当作出审查同意的意见。
对不符合本规定第九条、第十条规定的，政府法制机构在作出审查同意意见的同时，应当提出补充修改的意见。
第二十六条部门规范性文件送审稿有下列情形之一的，政府法制机构应当作出不予同意、补充修改或者暂缓制定的意见，退回送审部门：
（一）违反本规定第七条、第八条规定的；
（二）制定部门规范性文件的基本条件尚不成熟的；
（三）有关部门对部门规范性文件送审稿规定的主要内容存在较大争议，送审部门未与有关部门、机构充分协商或协商不成的。
政府法制机构根据前款规定作出不予同意、补充修改或者暂缓制定的意见前，应当听取送审部门的意见。
第二十七条政府设部门规范性文件审查专用章。
政府法制机构作出的书面审查意见应当加盖部门规范性文件审查专用章。
第二十八条送审部门应当按照政府法制机构的审查意见对部门规范性文件送审稿进行处理。
第二十九条送审部门对政府法制机构的审查意见有异议的，可以自接到政府法制机构的书面审查意见之日起十个工作日内以书面形式提出异议，说明理由，提请政府协调解决。
第四章公布与解释第三十条行政规范性文件应当向社会统一发布。未向社会统一发布的行政规范性文件一律无效，不得作为实施行政管理的依据。
第三十一条市政府规范性文件、市政府部门制定的部门规范性文件统一发布的载体是《广州政报》。《广州政报》登载的行政规范性文件文本为标准文本。在《广州政报》发布的行政规范性文件，还应当同时在政府公众信息网络和其他公众媒体上发布。
第三十二条市政府规范性文件，经市政府审议通过后，由市政府办公厅负责发布。
发布市政府部门制定的部门规范性文件，应当经制定部门主要负责人签署；两个以上部门联合制定的部门规范性文件，由各部门主要负责人共同签署。制定部门主要负责人签署后，应当送原审查的政府法制机构核对；经核对无误的，由原审查的政府法制机构送政府办公厅统一发布。
依照本规定第三十四条需要立即发布执行的市政府及其部门制定的行政规范性文件，市政府办公厅或制定部门可先行通过政府公众信息网络和其他公众媒体发布执行，但事后仍须依照本条前款和本规定第三十一条的规定统一发布。
第三十三条区政府及其部门制定的行政规范性文件的统一发布制度由区政府规定。
第三十四条行政规范性文件一般应当自公开发布之日起三十日后施行。但公开发布后不立即施行将有碍行政规范性文件施行的，可以自公开发布之日起施行。
第三十五条行政规范性文件的解释权属于制定该行政规范性文件的政府或部门。
第五章区政府规范性文件备案第三十六条区政府制定的政府规范性文件，应当自发布之日起十五日内，送市政府法制机构备案。
第三十七条区政府规范性文件备案，应当向市政府法制机构提交下列材料：
(一)送请备案的公函；
(二)行政规范性文件正式文本或者废止行政规范性文件的决定（书面和电子文本各一份）；
(三)制定行政规范性文件的说明；
(四)制定行政规范性文件所依据的法律、法规、规章和国家政策；
(五)已公开发布的证明材料；
(六)其他需要备案的材料。
第三十八条市政府法制机构对备案的区政府规范性文件进行合法性审查。
备案的区政府规范性文件违反本规定第七条、第八条的，由市政府法制机构提出撤销或者责令改正的建议，报本级政府决定。
第六章监督与责任第三十九条各级政府及其部门应当定期对其制定的行政规范性文件进行清理，根据实际情况的变化，以及法律、法规、规章和国家政策的调整情况，及时对已公布的行政规范性文件进行修订或者废止。
政府规范性文件的清理，由原起草部门负责，也可以由政府法制机构负责。原起草部门或政府法制机构应当根据清理情况提出对政府规范性文件的处理建议，报政府决定。
第四十条市政府法制机构负责对市政府部门、区政府的行政规范性文件的制定和管理情况进行监督检查。
区政府法制机构负责对本区政府部门及镇政府的行政规范性文件的制定和管理情况进行监督检查。
部门的法制机构负责对本部门的行政规范性文件的制定和管理情况进行监督检查。
第四十一条政府法制机构对行政规范性文件的制定和管理情况进行监督检查，根据不同情况作出如下处理：
(一)对未经政府法制机构审查而印发、发布的部门规范性文件，政府法制机构可以向社会公示该文件无效；
(二)对未经备案的区政府规范性文件，市政府法制机构可以向市政府提出撤销或责令改正的建议；
(三)违反本规定制定行政规范性文件，情节严重，产生严重不良后果和负面影响的，或者由于执行无效的行政规范性文件而损害公民、法人和其他组织合法权益的，政府法制机构可以提请监察机关等有关部门依法追究其主要负责人和直接责任人员的行政责任；
(四)不依照本规定送审或者备案、发布行政规范性文件的，政府法制机构应当要求改正；拒不改正的，可以提请监察机关等有关部门依法追究其主要负责人和直接责任人员的行政责任。
第四十二条公民、法人或者其他组织认为行政规范性文件不符合本规定的，可以向政府法制机构提出审查的建议。政府法制机构应当进行审查，并答复提出审查建议的公民、法人或其他组织。
第四十三条政府法制机构不履行行政规范性文件审查职责，产生严重社会后果的，由监察机关追究其主要负责人和直接责任人员的行政责任。
第七章附则第四十四条县级市政府及其部门、镇政府、街道办事处的行政规范性文件的制定和管理参照本规定执行。
第四十五条本规定自2004年4月1日起施行。《广州市规范性文件备案办法》同时废止。
关于印发《保险专业中介机构分类监管暂行办法》的通知
中国保险监督管理委员会
关于印发《保险专业中介机构分类监管暂行办法》的通知
保监发〔2008〕122号
各保监局：
为切实增强保险中介监管的针对性和有效性，科学合理分配监管资源，现将《保险专业中介机构分类监管暂行办法》印发给你们，请遵照执行。
中国保险监督管理委员会
二○○八年十二月三十日
保险专业中介机构分类监管暂行办法
第一条 为切实履行对保险专业中介机构的监管职能，形成保险中介市场风险预警机制，合理分配监管资源，提高保险中介监管效率和防范风险的能力，依据《保险法》等法律法规和相关规章制定本办法。
第二条 本办法所称分类监管是指中国保监会及其派出机构根据客观既有信息，综合分析评估保险专业中介机构风险，依据评估结果将其归入特定监管类属，并采取针对性监管措施的方法。
第三条 本办法所称保险专业中介机构是指依据《保险代理机构管理规定》、《保险经纪机构管理规定》、《保险公估机构管理规定》依法设立的保险代理机构、保险经纪机构、保险公估机构及其分支机构。
第四条 本办法建立合规性和稳健性两大类十四个指标，评估保险专业中介机构的合规风险、稳健风险和综合风险。合规风险分值和稳健风险分值分别为其项下各评估指标分值之和。综合风险分值为合规风险分值与稳健风险分值之和。分值越大，代表风险越高。
第五条 原则上按照综合风险分值从高至低，将保险专业中介机构划分为现场检查类机构、关注性非现场检查类机构、一般非现场检查类机构。现场检查类机构、关注性非现场检查类机构的数量应分别不少于辖区内保险专业中介机构总数的5％、20%。
根据监管实际，合规风险分值和稳健风险分值可以作为辅助分类依据。
第六条 对一般非现场检查类机构原则上采取定期收集、分析、监测市场运行数据，关注市场反应等非现场检查方式。
第七条 对关注性非现场检查类机构在实行非现场检查的同时，应加强风险监测、重点关注，可进一步采取以下监管措施：
（一）进行风险提示或者监管谈话；
（二）提高报表报送频率；
（三）要求对存在风险的领域提交专项报告、报表；
（四）要求聘请合格会计师事务所对所提供信息进行专项外部审计，提交专项审计报告；
（五）组织现场检查；
（六）其他必要的监管措施。
第八条 对现场检查类机构除采取关注性非现场检查类机构的监管措施外，每年还应至少进行一次现场检查。
第九条 中国保监会及其派出机构应以分类监管为基础，积极关注市场、关注风险、关注舆情动态和举报投诉。对涉嫌违法违规的保险专业中介机构，应根据实际及时采取现场检查等有效监管措施，不受年度分类结果约束。
第十条 分类所依据信息和数据应客观准确，主要来源包括以下渠道：
（一）监管部门；
（二）保险行业组织；
（三）保险公司；
（四）保险专业中介机构；
（五）外部审计机构；
（六）举报投诉；
（七）舆情动态；
（八）其他真实有效信息渠道。
第十一条 派出机构原则上每年应对辖区内保险专业中介机构进行一次分类评估，并在每年第一季度末向中国保监会提交上一年度保险专业中介机构分类监管报告，应包括以下内容：
（一）分类监管实施情况；
（二）分类监管实施效果、存在的问题与原因分析；
（三）完善分类监管的意见和建议；
（四）下一年度的分类监管计划。
第十二条 中国保监会系统应加强横向信息沟通和监管协作，提高保险中介分类监管的统一性和协调性；派出机构对保险专业中介分支机构实施分类监管的情况应及时通报中国保监会及其他相关派出机构。
第十三条 依据本办法对保险专业中介机构进行分类的结果仅在中国保监会系统使用。
第十四条 附表构成本办法的组成部分。
第十五条 本办法由中国保监会负责解释。
第十六条 本办法自2009年1月1日起试行。
附表：保险专业中介机构分类评估指标
附表：
保险专业中介机构分类评估指标
一、合规性指标
附表一：业务合规指标
评价重点
考察保险专业中介机构在业务经营过程中的合规情况
评价内容
1、存在以下情形：欺骗保险人、投保人、被保险人或者受益人；隐瞒与保险合同有关的重要情况；阻碍投保人履行法律规定的如实告知义务，或者诱导投保人不履行法律规定的如实告知义务；给予或者承诺给予投保人、被保险人或者受益人保险合同约定以外的其他利益；利用行政权力、职务或者职业便利以及其他不正当手段强迫、引诱或者限制投保人订立保险合同；伪造、擅自变更保险合同，或者为保险合同当事人提供虚假证明材料；串通投保人、被保险人或者受益人，骗取保险赔款或者保险金；以保险代理、经纪、公估名义从事非法活动；挪用、侵占保险费、保险赔款或者保险金；泄露保险人、被保险人、投保人或者受益人的商业秘密或者个人隐私；利用业务便利为其他单位和个人谋取非法利益。
2、在被监管查处过程中存在欺骗、贿赂、隐瞒等行为
3、其他重大业务违规行为
计分方法
涉嫌上述违规行为的
每次5分
因上述违规行为被下发监管函、监管谈话的
每次10分
因上述违规行为被行政罚款的
每次15-20分
因上述违规行为被责令停业整顿，或者分支机构因上述违规行为被吊销业务许可证的
每次25分
附表二：行政许可事项合规指标
评价重点
考察保险专业中介机构落实行政许可监管要求的情况
评价内容
未按规定向监管部门履行审批、报备手续等行为
计分方法
涉嫌上述违规行为的
每次2分
因上述违规行为被下发监管函、监管谈话的
每次4分
因上述违规行为被行政罚款的
每次6-8分
因上述违规行为被限制业务范围、责令停止接受新业务的
每次10分
分支机构因上述违规行为被吊销业务许可证或因申请材料不真实而被撤销行政许可的
每次12分
附表三：保证金与职业责任保险合规指标
评价重点
考察保险专业中介机构落实保证金和职业责任保险监管要求的情况
评价内容
1、未及时、足额缴存保证金或者投保职业责任保险
2、违规动用保证金
3、未保持职业责任保险的连续性和有效性
计分方法
涉嫌上述违规行为的
每次2分
因上述违规行为被下发监管函、监管谈话的
每次4分
因上述违规行为被行政罚款的
每次6分
因上述违规行为被限制业务范围、停业整顿的
每次8分
附表四：报告与报表提交合规指标
评价重点
考察保险专业中介机构遵守报告、报表、文件、资料和数据制作、报送与保管监管要求的情况
评价内容
1. 未按照规定报送或者保管报告、报表、文件、资料和数据
2. 编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料和数据
计分方法
涉嫌上述违规行为的
每次4分
因上述违规行为被下发监管函、监管谈话的
每次6分
因上述违规行为被行政罚款的
每次7-10分
因上述违规行为被限制业务范围、责令其停止接受新业务的
每次12分
分支机构因上述违规行为被吊销业务许可证的
每次15分
附表五：高管与从业人员合规指标
评价重点
考察保险专业中介机构高管与从业人员遵守监管法规的情况
评价内容
高管与从业人员违反保险监管法规
计分方法
涉嫌上述违规行为的
每次4分
因上述违规行为被下发监管函、监管谈话的
每次6分
因上述违规行为被警告，或者被责令予以撤换的
每次8分
因上述违规行为被行政罚款的
每次10分
因上述违规行为被取消任职资格或被行业禁入的
每次12分
附表六：其它合规指标
评价重点
考察保险专业中介机构遵守其它保险监管要求以及其他政府管理部门监督管理要求的情况
评价内容
1、保险专业中介机构违反其它保险监管要求
2、保险专业中介机构违反其他政府管理部门监督管理要求
计分方法
涉嫌上述违规行为的
每次2分
因上述违规行为被下发监管函、监管谈话的
每次4分
因上述违规行为被警告的
每次5分
因上述违规行为被行政罚款的，或者单独被没收违法所得、没收非法财物的
每次7分
因上述违规行为被限制业务范围、责令停止接受新业务或分支机构被吊销业务许可证的
每次10分
备注
没收违法所得、没收非法财物与其他处罚措施并处时不计入违规情况。
二、稳健性指标
附表七：资产状况指标
评价重点
关注保险专业中介机构资产和净资产规模的非正常变化、偿债能力不足的风险
评价内容
1、资产增长率=（年末资产-年初资产）/年初资产×100%
2、净资产率=（资产-负债）/资产×100%
3、客户资金余额与净资产比率=客户账户资金年末余额/年末净资产
计分方法
属于下列情形之一，且无正当原因的，计3-5分：
1、30%≤资产增长率绝对值<50%；
2、40%<净资产率≤50%；
3、客户资金余额与净资产比率达到1。
属于下列情形之一，且无正当原因的，计6-8分：
1、50%≤资产增长率绝对值<100%；
2、20%<净资产率≤40%；
3、客户资金余额与净资产比率达到2。
属于下列情形之一，且无正当原因的，计9-10分：
1、资产增长率绝对值≥100%；
2、净资产率≤20%；
3、客户资金余额与净资产比率达到3。
备注
客户资金是指保险专业中介机构管理的属于被保险人、保险公司等的资金，包括代收保费、保险赔款（保险金）等。
附表八：分支机构状况指标
评价重点
关注保险专业中介机构设立分支机构过快或者管控不严的风险
评价内容
1、增设分支机构的速度是否正常
2、对分支机构是否有完整管理权
计分方法
评估期内设立分支机构超过5家的，每增加1家计2分
分支机构中采取加盟制、挂靠制或者承包制的，每家计4分
附表九：业务异动指标
附表十：高管状况指标
评价重点
关注保险专业中介机构高管人员的诚信记录、以及稳定性
评价内容
1、高管人员因经济犯罪受过刑事处罚（不受评估期限制）
2、评估期前高管人员受过保险监管行政处罚
3、高管人员频繁变动
计分方法
评估期前高管人员受保险监管行政处罚的，每人次计3分
高管人员有经济犯罪记录的，每人次计5分
法人代表或者总经理在评估期间变动超过2次的，每人次计5分
其它高管人员在评估期间变动人次超过高管数量50％的，计10分
附表十一：从业人员状况指标
评价重点
关注保险专业中介机构从业人员非正常变动所掩藏的风险
评价内容
1、业务人员增长率=（年末数-年初数）/年初数×100%
2、持证率情况
计分方法
属于下列情形之一的，计3分：
1、业务人员数少于100的，增长率大于100%；
2、业务人员数超过100的，增长率大于50%；
3、持证率介于[60%，70%）。
属于下列情形之一的，计5分：
1、业务人员数少于100的，增长率大于200%；
2、业务人员数超过100的，增长率大于100%；
3、持证率介于[50%，60%）。
属于下列情形之一的，计7分：
1、业务人员数少于100的，增长率大于300%；
2、业务人员数超过100的，增长率大于200%；
3、持证率低于50%。
附表十二：自律状况指标
评价重点
关注保险专业中介机构遵守行业自律的情况。
评价内容
违反行业自律的次数
计分方法
被行业自律组织纪律处分，每次计2分
附表十三：舆情与投诉状况指标
评价重点
关注保险专业中介机构被媒体曝光、及被举报投诉的情况
评价内容
投诉指数=本机构投诉率/行业投诉率
投诉率=投诉件数/业务收入
2、同一问题是否多次被投诉
3、媒体曝光与投诉内容
计分方法
属于下列情形之一的，计3分：
1、投诉指数超过2；
2、同一问题被投诉达5人次（含联名信、集体访）。
属于下列情形之一的，计5分：
1、投诉指数超过4；
2、同一问题被投诉达10人次（含联名信、集体访）。
属于下列情形之一的，计8分：
1、投诉指数超过5；
2、同一问题被投诉达15人次（含联名信、集体访）;
3、媒体曝光和投诉的内容涉嫌非法开展保险业务、销售误导、传销、非法集资、虚开发票、挪用客户资金等。
附表十四：外部审计情况
评价重点
关注外部审计报告对被考察中介机构的评价情况，判断风险程度
评价内容
会计师事务所在外部审计报告上出具的意见
计分方法
外部审计报告为保留意见的，计8分
外部审计报告为否定意见或无法表示意见的，计15分