关于印发《朔州市环保局行政审批工作管理办法》(试行)和《朔州市环保局行政审批窗口工作人员规则》(试行)的通知
山西省朔州市环保局
关于印发《朔州市环保局行政审批工作管理办法》(试行)和《朔州市环保局行政审批窗口工作人员规则》(试行)的通知
来源： 朔州市环保局
朔环发［2007］103号
局机关办公室、各科室、各事业单位：
为落实市人民政府《关于落实“三个全部”要求深入推进行政审批制度改革工作的通知》（朔政发［2007］69号文）的精神，我局制定了《朔州市环保局行政审批工作管理办法》（试行）和《朔州市环保局行政审批窗口工作人员规则》（试行）。现印发给你们，请认真遵照执行。
附件：１、朔州市环保局行政审批工作管理办法（试行）
２、朔州市环保局行政审批窗口工作人员规则（试行）
二００七年八月六日
附件１：
朔州市环保局行政审批工作管理办法（试行）
第一条 为规范我局行政审批工作，促进政务公开，提高办事效率，根据国家、省、市行政审批制度工作有关规定，制定本办法。
第二条 行政审批应遵循合法合理、公平公正、公开透明、精简高效、责权一致的原则，为申请人提供服务。 第三条 根据市政府关于落实“三个全部”（行政审批载体全部建立、审批事项和流程全部进载体、部分依法向载体窗口充分授权）的要求，市政府要求本局审批的15项行政审批事项，局授权政务大厅环保窗口统一受理和回复，相关职能科室一律不得对进入大厅的审批事项承诺或受理。审批许可或文件全部加盖“朔州市环境保护局行政审批专用章”。
第四条 由局向政务大厅环保窗口派驻管理人员和业务受理人员，负责本部门审批项目的咨询、受理及回复工作。管理人员由一名科级干部兼任，负责窗口全面工作，窗口由局长和分管局长直接领导管理。
业务受理人员要相对固定，轮换时间由单位确定，业务受理人员在政务大厅环保窗口工作，工作期间须遵守政务大厅的有关管理规定。
第五条 局机关的行政审批事项，审批过程及结果须及时通过局网站、简报和在政务大厅公布等方式向社会公布。
第六条 局机关向窗口提供电脑、打印机等日常办公设施和用品，承办行政审批业务的政务大厅窗口要逐步建立行政审批管理系统，为申请单位提供办事咨询、办理结果查询及网上审批等服务。
第七条 行政审批实行首问责任制。政务大厅窗口业务受理人员负责对审批项目受理、催办和回复，窗口每月或每半月出一期简报，公布项目审批进展情况。
第八条 行政审批业务办事指南、服务期限、业务流程等，经局领导审定后，通过网站、报纸等媒体和在政务大厅公布等方式向社会公布。
第九条 实行行政审批项目窗口受理制度后，原承办科室职能不变。凡纳入窗口的行政审批事项，在政务大厅窗口统一受理和回复，除特殊情况确需另安排接待的，承办科室原则上不再接待有关审批项目单位或个人的来访。
第十条 业务受理人员接到行政审批项目申请后，应对申请材料进行审查，当场能够确定受理的，业务受理人员应向申请人出具《朔州市环保局行政审批受理通知书》；当场能够确定不予受理的，应告知申请人不予受理的理由，并向申请人出具《朔州市环保局行政审批不予受理通知书》；当场不能确定是否受理的，应向申请人出具《朔州市环保局行政审批材料接收单》，并于5日内作出是否受理的书面决定并告知申请人；对于必须进行现场察看的审批项目，窗口人员报分管领导后，分管领导组织窗口和职能科室人员进行现场检查后，确定是否受理。
第十一条 对申请人提供的申请材料未按要求全部提供，且已不能再提供欠缺资料，窗口人员接收申请材料后，不能确定应否受理的，请示分管领导或组织相关人员审查，申请材料和程序符合要求，应予及时受理，由窗口业务人员填写《朔州市环保局行政审批受理通知书》，并交申请人。
第十二条 对有政策性规定等即办项目、限时项目等，窗口工作人员可直接报领导批示后，从速办理；对一般性项目的审批，窗口和局内部受理和审查必须按照市直部门进驻政务大厅窗口项目呈报表中规定的承诺时间内完成。
第十三条 对行政审批不符合受理条件的，窗口业务人员应当根据下列情况作出处理：
（一）申请事项依法不需要进行行政审批的，应即时告知申请人不受理。
（二）申请事项不属于环保局职责范围的，应即时作出不受理和决定，并告知申请人向有关行政机关申请。
（三）对申请材料存在当场可以更正错误的，受理人员应允许申请人当场更正。如因材料不齐或不符合法定形式的，应说明理由，并一次性告知需要补正的全部内容。
（四）申请事项不符合法定程序的，应作出不予受理的决定，并以适当方式告知申请人理由。
第十四条 行政审批项目承办部门完成审批流程后，由窗口业务受理人员负责将审批结果回复申请人。
第十五条 承办行政审批业务的科室要严格按照承诺的时限要求办理审批事项，如因特殊原因需延长审批时间的，需由承办科室填写《朔州市环保局行政审批延期审批申请表》，告知延期理由和时间，及时交窗口业务受理人员，并告知申请人。
第十六条 窗口人员参与需要进行专家评审或涉及验收的行政审批项目，专家评审和组织验收会议的时间原则不计入规定的行政审批时限内，但审批项目呈报表中有明确规定除外。
第十七条 承办科室应按规定时限及时办理审批项目。对承办科室在规定时限内未能完成审批工作又无正当理由的，按照有关规定追究承办科室有关人员的责任。 第十八条 本办法自公布之日起实施。
附件２：
朔州市环保局行政审批窗口工作人员规则（试行）
第一条 为规范我局行政审批政务大厅环保窗口（以下简称“窗口”）工作，方便群众，服务社会，保证行政审批工作的有效进行，制定本规则。
第二条 窗口工作人员基本要求：
１、了解与行政审批相关的各项法律法规、部门规章等；
２、熟悉所受理审批事项的办事条件、办事程序、办事期限；
３、遵守局的各项规章制度以及政务大厅的管理制度；
４、仪态整洁、服务热情。
第三条 窗口工作人员的职责：
１、解答申请人对有关行政审批事项的业务咨询；
２、受理本单位的行政审批事项；
３、对受理的行政审批事项催办；
４、对需要专家评审或验收的审批项目参与评审或验收；
５、回复受理的行政审批事项。
第四条 窗口工作人员应保持清正廉洁的工作作风，不得接收或代收申请人的财物，不得接收申请人的宴请，自觉接受社会监督。
第五条 窗口由局机关和政务大厅共同管理，窗口负责人负责窗口的全面工作，及时向领导和大厅反馈审批情况和存在问题，保证窗口办公设施的正常运转。 第六条 窗口工作人员对收到的申请材料负有保密义务；对申请材料要妥善保管、不得遗失；每天下班前须将当天受理文件整理完毕，受理的项目经窗口负责人审核后及时交审批项目的承办科室，急件应按要求随时办理。
第七条 窗口工作人员要严守工作岗位，严禁未经允许无人顶岗或长时间离开，工作时间不得从事与工作无关的事项。如有特殊情况需离岗，必须向窗口负责人请假。
第八条 本规则自发布之日起实施。
第六条 窗口工作人员对收到的申请材料负有保密义务；对申请材料要妥善保管、不得遗失；每天下班前须将当天受理文件整理完毕，受理的项目经窗口负责人审核后及时交审批项目的承办科室，急件应按要求随时办理。
第七条 窗口工作人员要严守工作岗位，严禁未经允许无人顶岗或长时间离开，工作时间不得从事与工作无关的事项。如有特殊情况需离岗，必须向窗口负责人请假。
第八条 本规则自发布之日起实施。
第十八条 本办法自公布之日起实施。
建设部、公安部、国家旅游局关于印发《城市出租汽车管理暂行办法》的通知
建设部 公安部 国家旅游局
建设部、公安部、国家旅游局关于印发《城市出租汽车管理暂行办法》的通知
建设部、公安部、国家旅游局
为加强城市客运出租汽车行业的管理，促进城市公共交通事业的发展，维护社会治安，我们制定了《城市出租汽车管理暂行办法》，并征得了国家物价局、国家工商行政管理局的同意。现印发给你们，请遵照执行。在执行中有何问题，请及时报告我们。
附：城市出租汽车管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为加强对城市出租汽车行业的管理，维护社会治安，保护合法经营，维护乘客与经营者的合法权益，促进城市客运交通事业的发展，特制定本办法。
第二条 凡在城市（含市辖行政区，下同）经营（含兼营）客运出租汽车业务（含旅游客运，宾馆、旅社、招待所、接待站客运业务）的国营、集体企业、外商投资企业和个体工商户、合伙经营者（以下统称出租汽车经营者），必须遵守本办法。
第三条 对城市客运出租汽车应贯彻“多家经营、统一管理”的原则，由当地人民政府主管公共交通的部门统一管理，并建立和完善客运交通管理机构，负责组织实施本办法。
第二章 管理机构
第四条 客运管理机构对出租汽车管理的职责是：
（一）对全市客运出租汽车的发展实行统一规划，制定有关出租汽车管理的规章制度；
（二）在出租汽车经营者向工商行政管理机关申请开业、歇业或停业前，对其情况进行审查并提出意见，制发有关出租汽车经营的证件；
（三）配合物价、税务部门制定出租汽车统一收费标准、收费方法和收费票据（国际旅游（涉外）出租汽车收费标准按国家旅游局和国家价局制定的《中国国际旅游价格管理暂行规定》执行）；
（四）配合公安部门加强对出租汽车行业的治安和交通安全管理；
（五）对出租汽车经营者的经营活动，依照有关规定进行监督、检查、指导；
（六）负责处理乘客的投诉；
（七）检查本办法的执行情况，对违反本办法有关规定者进行教育、处罚。
第五条 各市的客运管理机构必须按所管车辆数的适当比例建立并充实专职和兼职的稽查队伍，进行经常性的检查，以维护出租汽车市场的正常秩序。
第六条 客运管理机构及其工作人员，应当模范遵守和执行本办法，认真履行职责。稽查人员执行任务时要身着统一制式的识别服装，出示证件。对以权谋私、滥用职权或玩忽职守的要严肃处理。
第七条 客运管理机构可以向出租汽车经营者按其营业收入或车辆客位征收管理费。收费标准由各省、自治区、直辖市人民政府制定。
（注：经营出租汽车业务的个体工商户，应按照1987年8月5日国务院发布的《城乡个体工商户管理暂行条例》第十三条的规定，向工商行政管理机关缴纳登记费和管理费。）
第三章 开业 停业
第八条 申请经营出租汽车业务的单位和个人，必须履行下列手续：
（一）单位持上级主管机关证明，个人持户籍证明和居住地街道办事处或乡、镇人民政府的证明，向客运管理机构提出申请；
（二）凭客运管理机构同意经营的证明和申请牌照的证件，向公安部门办理车辆检验登记手续，并登记备案；
（三）按照国家登记管理法规的有关规定，向工商行政管理机关申领营业执照，同时办理税务登记、第三者责任保险和乘客意外伤害保险，并报请物价管理部门核定所经营车辆的租价标准；
凡接待涉外旅行团出租汽车业务者，须符合涉外旅游汽车接待标准。
（四）凭取得的上述证件向客运管理机构领取准运证件和服务标志，并办理统一收费凭证。
第九条 在本办法公布前开业未办理上述手续的，应于本办法公布之日起30天内向当地有关部门补办审批手续。逾期未办的，不准营业。
第十条 出租汽车经营者停业或歇业，须于10日前向客运管理机构申报，经批准后缴销有关出租汽车运营证件，向公安部门办理车辆停驶手续。办理歇业的，还须向工商行政管理机关办理注销登记手续，向公安部门办理注销登记和车辆停驶手续。
第四章 车 辆 管 理
第十一条 出租汽车除应当符合公安部门对机动车辆的统一规定外，还必须符合下列规定：
（一）在车顶安装出租汽车标志灯，装置显示空车待租的明显标志（大客车和经批准的特殊用车除外）；
（二）在明显部位有经营者名称或标记；
（三）应安装经公安部门鉴定合格的报警装置；
（四）安装经计量部门鉴定合格的收费计价器，在车内张贴经当地物价部门确定的租价标准；
（五）保持车辆技术性能完好、车容整洁。
第五章 经 营 者
第十二条 出租汽车经营者必须严格遵守国家法律和各项法规，接受当地客运管理、公安、旅游、物价、税务、计量部门和工商行政管理机关的管理、指导、监督和检查。
第十三条 出租汽车经营者必须执行当地物价部门制定的统一收费标准，使用统一票据。任何单位和个人不得擅自定价、改变收费方法或印制票据。
第十四条 出租汽车经营者要按照“安全第一、优质服务”的原则，建立、健全各项规章制度，并认真执行。
（一）经营出租汽车的单位必须有一位领导人负责安全管理工作，并根据车辆数量相应设置保卫和行车安全管理机构。或配备专（兼）职保卫和行车安全管理人员，建立治安保卫和交通安全组织，做好本单位出租汽车的治安保卫和交通安全工作。
（二）必须建立健全安全责任制度和治安防范措施。
第十五条 出租汽车经营者要对本单位从业人员经常进行遵纪守法、职业道德教育和专业培训，不断提高从业人员的素质。对有严重不良行为、经教育不改正的驾驶人员，应坚决调离、辞退或除名。
第十六条 出租汽车经营者必须执行客运管理机构协调运营业务的各项措施，及时调度车辆完成外事、抢险、救灾等特殊任务。
第六章 驾 驶 员
第十七条 出租汽车驾驶人员在运营服务时必须严格遵守下列规定：
（一）遵守国家治安、交通法规及有关各项规章制度；
（二）携带、佩戴准运证件和服务标志；
（三）按计价器照章收费，不得以任何方式直接或变相多收车费，不得暗示、索要、私收礼物和小费；
（四）遵守国家外汇管理规定，不得收取和索要外币，不得与乘客套汇、换汇，营业中收取的外汇人民币应按国家规定上缴；
（五）接受客运管理稽查人员和公安、工商行政管理、物价等部门的检查，遵守营业场所秩序，服从调度人员调派，在公安部门同意停靠的路段，遇招手即停车；
（六）夜间去远郊或出市运营，要到营业站点登记；
（七）仪表端庄、服装整洁、热情服务、礼貌待客，不论里程远近，无正当理由不得拒载；
（八）发现违法犯罪分子或有违法犯罪嫌疑的人，应及时报告公安部门和本单位保卫部门，不得知情不报；
（九）严禁利用出租汽车运载赃物、违禁物品和进行流氓、赌博等犯罪活动。
第七章 站 点 管 理
第十八条 在乘客比较集中的机场、火车站、码头、饭店、宾馆等公共场所和风景名胜地区，客运管理机构应建立出租汽车公用站点，并组织一定数量的工作人员负责维持秩序，按顺序派车。各出租汽车公用站点必须对所有出租汽车经营者开放，不得以任何借口独占、垄断业务。
第八章 奖 罚
第十九条 对认真执行本办法，在运营服务中成绩显著的出租汽车经营者和驾驶员，由当地客运出租汽车主管部门或有关部门给予适当的表彰、奖励。
第二十条 对违反本办法的经营者或驾驶员，视其情节轻重，分别由当地客运管理机构给予批评教育、罚款、没收非法所得、停业整顿、注销准运证件的处理；违反工商行政管理法规的，由工商行政管理机关依照有关规定处罚直至吊销其营业执照；属于违反治安管理行为的，由公安部
门依照有关规定予以处罚；构成犯罪的，送交司法机关依法追究其刑事责任。
第九章 附 则
第二十一条 各地公共交通主管部门应会同公安、旅游主管部门，参照本办法，结合当地情况制定或修订出租汽车管理规定，报当地人民政府批准后组织实施。
第二十二条 本办法自发布之日起实行。
1988年6月15日
关于证券投资咨询机构及执业人员进行2000年度检查的通知
中国证券监督管理委员会
关于证券投资咨询机构及执业人员进行2000年度检查的通知
2000年12月18日 证监机构字［2000］291号
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
为加强对证券投资咨询机构及执业人员的监督管理，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，拟对证券投资咨询机构及执业人员进行2000年度检查。现将有关事项通知如下：
一、年检对象
1．中国证监会授予证券投资咨询从业资格的机构；
2．中国证监会授予证券投资咨询执业资格的人员；
二、年检所需报送材料
(一)证券投资咨询机构需报送材料
1．证券投资咨询机构年度检查申请表(附表一)(附软盘―Excel格式)。
2．证券投资咨询机构年度工作报告。工作报告内容包括：本机构开展证券投资咨询业务情况，重大事项变动情况，受中国证监会及其他政府部门奖惩情况，参加证券分析师专业委员会组织及有关活动的情况，内部管理制度建立与执行情况，依法经营、依法运作情况，存在问题及整改措施。
3．经会计师事务所审计的资产负债表、损益表、现金流量表。(证券公司可免于报送)。
4．证券、期货投资咨询机构从业资格证书副本原件及复印件。
5．企业法人营业执照复印件。
6．受奖励或处罚的证明材料。
7．中国证监会及其他管理部门对申请年检机构重大事项变更批准文件复印件。
8．五篇代表本公司业务水平的研究咨询报告。
(二)证券投资咨询人员需由所在机构代为报送材料
1．证券投资咨询人员年度检查申请表(附表二)(附软盘―Excel格式)；
2．身份证复印件；
3．证券、期货投资咨询人员执业证书原件及复印件；
4．接受专业培训的证明；
5．受奖励或处罚的证明材料；
6．本年度自外单位调入人员需提供以下证明材料之一：
(1)与所在单位签定的经劳动部门鉴证的劳动合同(复印件)；
(2)由所在单位代办的社会保险凭证(复印件)。
三、年检有关规定
(一)证券投资咨询机构及咨询人员没有正当理由逾期未提交年检报告或未通过年检的，不得继续从事证券投资咨询业务。
(二)有以下情形之一的证券投资咨询机构暂缓年检，限其在两个月内完成整改，并经中国证监会派出机构验收合格后年检。
1．因机构变更、咨询人员流动等原因，丧失获得证券咨询业务资格必备条件；
2．报告期内多次对应报事项漏报、迟报；
3．中国证监会据合理原因认定的其他情形。
(三)正在接受执法机关、行政监管机关涉案调查的机构与执业人员暂缓年检，待结案后再进行年检。被中国证监会暂停业务资格的机构与执业人员暂缓年检，暂停期满再进行年检。
(四)有下列情形之一的证投资咨询机构，不予通过年检：
1．资不抵债的；
2．取得证券投资咨询从业资格后连续六个月未开业或未正常开展业务的；
3．向中国证监会及其派出机构报送虚假、有重大隐瞒、遗漏材料的；
4．拒绝或阻挠中国证监会及其派出机构依法进行检查的；
5．报告期本机构因违规从事证券投资咨询业务受证券监管部门处罚两次以上的；
6．因违法犯罪行为被司法机关刑事处罚的；
7．被暂缓年检机构不能在规定时间内完成整改并通过年检的；
8．报告期不履行报告义务的；
9．中国证监会据合理原因认定的其他情形。
(五)有下列情形之一的证券投资咨询人员，不予通过年检：
1．丧失执业能力或执业条件的；
2．报告期受过刑事处罚的；
3．报告期内被证券监管部门处以警告、没收违法所得、罚款处罚两次以上的；
4．证券从业资格申报资料或年检资料虚假或有重大隐瞒、遗漏的；
5．取得证券投资咨询执业资格后连续六个月未从业的；
6．中国证监会据合理原因认定的其他情形。
四、工作要求
(一)参加年检机构需将本机构及其执业人员的年检申报材料于4月30日前一式两份、装订成册报送至机构所在地中国证监会派出机构。证券投资咨询机构从业资格证书正本所载事项变更，需换发正本的，将证书原件报中国证监会。
(二)派出机构应自收到年检申请之日起二十个工作日内，进行现场检查，提出初检意见，将一份申报材料报我会复检，一份由派出机构留存。
(三)中国证监会派出机构应于5月31日前完成初检工作，并将本辖区初检工作情况报告中国证监会。
(四)中国证监会在通过年度检查的机构的从业资格证书副本原件和人员执业证书原件上加盖年检专用章，公告年检结果。
各派出机构要对年检工作高度重视，重点检查参检机构及人员执行《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十四条规定和《证券投资咨询机构检查制度》的情况，初检结束后，要对本辖区初检工作进行总结。同时，派出机构需对自身在报告期执行《证券投资咨询机构检查制度》的情况进行总结，总结报告与初检工作报告一并报送证监会。
同时，各派出机构要督促辖区内证券投资咨询机构加入中国证券业协会证券分析师专业委员会，执业人员应接受该委员会组织的业务培训。从2001年年检起，我会将把证券投资咨询机构加入自律组织和执业咨询人员接受持续教育的情况列为年检的考核条件之一。
本通知自发布之日起实施。1999年发布的《关于对证券投资咨询机构及人员进行年度检查的通知》(证监机构字［1999］67号)同时废止。