《合同法》与情事变更

张照东 郭小东


【内容摘要】 本文对统一合同法制定过程中的各种情事变更条款进行分析，评价其长短得失，探讨了情事变更制度未被新《合同法》所采纳的原因，分析了《合同法》施行后情事变更问题的处理方案，展望了情事变更立法的前景。
【关键词】 情事变更 合同法
【作者简介】 张照东，郭小东，福建厦门大道之行律师事务所律师。地址：福建厦门湖滨北路振兴大厦六楼，邮编：361012，电子邮箱：falv@8848.net。

一、合同法统一化进程
在1999年之前，中国的合同法律制度存在的严重问题是：三个合同法各自规范不同的关系和领域，相互之间存在不一致和不协调，且法律规定过分原则，可操作性不够，社会生活中还有许多合同缺乏法律规定。因此，自1992年中国政府确定以建立社会主义市场经济体制为改革的目标以来，在现行民法通则和三个合同法的基础上，制定一部统一的、较为完备的、现代化的合同法，就成为建立和完善社会主义市场经济法律体系的一项重要任务。1
自从全国人大常委会法工委委托部分学者2提出《中国合同法立法方案》后，前后一共出台了五个草案：1995年1月统一合同法建议草案(第一稿)、1995年10月统一合同法草案试拟稿(第二稿)、1996年6月统一合同法草案试拟稿(第三稿)、1997年5月统一合同法草案征求专家意见稿(第四稿)、1998年9月统一合同法草案征求全民意见稿（第五稿）。在此基础上，九届人大二次会议于1999年3月15日正式通过了《中华人民共和国合同法》，同日公布并于同年10月1日起施行。
二、统一合同法草案之情事变更条款评析
1、统一合同法第三稿第55条评析
在统一合同法起草过程中，建议草案并未规定情事变更制度。考虑到上审判实践已有适用情事变更制度的案件，因此认为有必要对此予以确认并加以规定，这就是第三稿第四章第55条：“合同生效后，因当事人以外的原因发生情事变更，致使履行合同将对一方当事人显失公平的，该当事人可以要求另一方就合同的内容重新协商，协商不成的，可以请求人民法院或者仲裁委员会变更或者解除合同。”本条立法存在的缺陷在于：
（1）将情事变更发生的时间界定为“合同生效后”，这就在适用期间上存在一个漏洞：如果情事变更是发生在合同有效成立后、生效前，并且对合同的履行产生重大的影响，此时能否主张情事变更制度的适用呢?如果可以，显然与“合同生效后”的起始时间相矛盾；如果不能，在这种情况下如何对受情事变更不利影响的当事人予以救济?
（2）以“当事人以外的原因”来概括情事变更的本质不够严密。当事人以外的原因，不仅是指情事变更，还包括不可抗力和意外事件等。另一方面，在情事变更对合同的影响程度上又未作规定。这就难以区分情事变更制度与相关概念的区别，在司法实践中导致情事变更制度的滥用。
（3）以“显失公平”表述情事变更对合同履行造成的不公平后果，容易与可撤销民事法律行为中的显失公平制度相混淆，不如“双方利益关系的严重失衡”或“双方均衡的根本改变”来得恰当。
2、统一合同法第四稿第52条评析
征求专家意见稿对此作了改动，这就是第四稿第四章第52条：“除不可抗力外，因当事人不能预见、不能避免的客观情事发生重大变化，致使履行合同将对一方当事人显失公平的，该当事人可以请求人民法院或者仲裁委员会变更或解除合同。”
与第三稿相比，本条立法的成功之处在于：
（1）明确区分了不可抗力和情事变更。
（2）以“因当事人不能预见、不能避免的客观情事”取代“因当事人以外的原因”，进一步明确揭示了情事变更的本质特征，而且以“发生重大变化”取代“发生情事变更”，明确要求该事件对合同履行影响的严重程度，有利于科学认定情事变更情形，严格掌握情事变更制度的适用。
（3）增加关于重新协商的规定，体现了合同法鼓励交易的基本原则，也体现了当事人意思自治的私法精神。这一规定显然是参考《国际商事合同通则》(Principles of International Commercial Contracts，简称PICC)第6.2.3条关于再交涉义务的规定，是中国合同法尊重国际条约和惯例的表现，有利于与国际市场接轨。
（4）明确规定当事人的权利性质为请求权而非形成权，即受情事变更不利影响的当事人变更或解除合同的要求须经对方同意或经法院仲裁机构裁决方可实现，有利于防止当事人权利的滥用。
本条立法的不足之处是：
（1）与第三稿一样的“显失公平”问题。
（2）取消了“合同生效后”的规定，但又未对其重新进行界定，回避了情事变更发生的起始时间问题，不利于对情事变更制度适用期间的认定。
（3）增加了再交涉的规定，但未规定违反这一义务的法律后果，不利于敦促双方善意履行该项义务。
3、统一合同法第五稿第77条评析
在征求专家意见的基础之上，征求全民意见稿对此又作了修改，这就是第五稿第四章第77条：“由于国家经济政策、社会经济等客观情势发生巨大变化，致使履行合同将对一方当事人没有意义或者造成重大损害，而且这种变化是当事人在订立合同时不能预见而且不能克服的，该当事人可以要求对方就合同的内容重新协商；协商不成的，可以请求人民法院或者仲裁机构变更或者解除合同。”
与第四稿相比，本条立法的成功之处在于：
（1）虽未采取“除不可抗力外”之类的措辞，但“致使履行合同将对一方当事人没有意义或者造成重大损害”同样足以将情事变更和不可抗力区别开来，因为导致不可抗力的履行不能被排除在这一表述之外。
（2）不再采用“显失公平”的提法，避免与可撤销民事法律行为中的显失公平制度相混淆。
（3）“致使履行合同将对一方当事人没有意义”超出了大陆法系情事变更制度中的履行艰难的范畴，与合同目的落空的含义相近，显然是参考英美法系合同挫折主义中的目的落空，这是中国合同法借鉴和吸收两大法系成功立法的表现。
本条立法的不足之处是：
（1）国家经济政策的变化是否会引起情事变更值得探讨。一般而言，政策只是指引行为方向而未规定具体行为规则，也不象法律法规那样明确规定相应的责任，难以对当事人产生直接影响，不会直接引起情事变更。当然，为贯彻落实国家经济政策，政府发布行政命令或颁布法规规章有可能出现情事变更问题，但此时情况已经有所不同，与其说是政策的变化引起了情事变更，不如说是政府干预或法律变动引起了情事变更。
（2）“巨大变化”用语不够准确。客观情事的变化在什么情况下会导致合同的情事变更，取决于这种变化对合同的影响程度，必须是对合同产生了根本性影响才足以构成合同法上的情事变更。“巨大变化”只是一般用语，不足以表明客观情事的变化对合同产生的重大影响，建议以“根本变化”取代之。因为是否为根本性变化，必须结合案件具体情况来判断，只有这种变化造成了当事人根据合同不必承担的重大损害，才称得上是根本性的，而客观情事巨大变化有时尚不能产生这种影响。因此，“根本性变化”的程度比“巨大变化”来得高，更能体现对情事变更制度从严掌握、谨慎适用的要求。
（3）“致使合同将对一方当事人……造成重大损害”应该是指传统意义上的情事变更情形，即若维持合同原有效力将导致双方当事人利益关系的严重失衡（或双方均衡的根本改变），这是本来意义上的履行艰难，但草案的上述规定却未能充分体现出因履行艰难导致情事变更的本质特征，建议以“致使合同的履行将变得艰难或不必要”取代之。
（4）与第四稿一样回避了情事变更发生的起始时间问题，不利于对情事变更制度适用期间的认定，建议增加规定：“在合同有效成立后、履行完毕前”。
（5）与第四稿一样未规定违反再交涉义务的法律后果，不利于敦促双方善意履行该项义务，《欧洲合同法原则》(Principles of European Contract Law，简称PECL)第6.111条关于情事变更的法律后果中规定：“……（3）两当事人在合理的期间内未能达成合意的场合下，法院可以作如下处置：……C、法院无论在何种场合下，均可对因一方当事人不诚实地拒绝交涉或退出交涉而使对方蒙受的损失，认定损害赔偿。”这一规定，值得我国借鉴。

三、情事变更制度未被新《合同法》采纳的原因
1999年3月15日，九届人大二次会议正式通过了《中华人民共和国合同法》。根据全国人大法律委员会《关于合同法草案审议结果的报告》：“……三、关于情势变更制度。这是一个很复杂的问题，在合同法起草过程中，就有不同意见。这次大会审议，不少代表提出，根据现有的经验，对情势变更难以作出科学的界定，而且和商业风险的界限也难以划清，执行时更难以操作，实际上只有在非常特殊的情况下才能适用情势变更制度，现在在合同法中作出规定条件尚不成熟。法律委员会经过反复研究，建议对此不作规定。……”3因此，统一合同法没有对情事变更制度作出规定。
从审议报告来分析，情事变更制度之所以未被立法所采纳，主要是基于我国现实生活中的经济状况和司法环境的顾虑：由于现实生活中存在着种种难以预测的市场因素的变动，经济上的商业风险无处不在，它往往与合同履行过程中的情事变更交织在一起，而二者的区别仅在于量和质的界限，这就使得正常的商业风险与情事变更的关系难以划清。另一方面，由于不可抗力的客观表现在一定程度上与情事变更以同样的事实原因出现，某一事件既可能引起不可抗力，也可能构成情事变更，二者的区别取决于其对合同履行的影响程度，这种重叠性使得不可抗力与情事变更的关系也难以划清，这就产生了如何科学界定情事变更的问题。由此，又会引发人们的另一种担心，即担心不轨法官在断案时利用情事变更制度任意解释法律，使这一制度实施起来负效应大于正效应。
四、错位的“合同目的落空”
我国新《合同法》（1999年）第94条：“有下列情形之一的，当事人可以解除合同：（一）因不可抗力致使不能实现合同目的；……”合同目的落空原本是英美法系中的一个概念，是合同挫折的情形之一。在大陆法系中，与英美法系合同挫折主义相对应的概念是情事变更制度。因此，要深入分析《合同法》的该项规定，首先要追溯合同目的落空的来源和含义，其次要摆正合同挫折主义与情事变更制度的关系，还要划定不可抗力与情事变更的界限，才能正确地评析这一立法得失。
1、合同目的落空与合同挫折
合同目的落空(Frustration of Purpose)是指合同当事人订立合同的目的在履行过程中消灭了，履行合同成了多余的事。英国法院在1903年的克雷尔诉亨利案(Krell V. Henry)，最早确立了目的落空导致合同受挫理论。英国法院在一系列的加冕典礼案中认为，观看加冕典礼是当事人租赁房屋的目的，这构成了合同存在的基础。在典礼因意外被取消，尽管履行房屋租赁合同并非不可能，只是当事人订立合同的目的已经落空了，再要求其履行已变得没有意义，因此可以认定合同遭受挫折了。英国的目的落空理论虽然没有被美国《统一商法典》（Uniform Commercial Code,U.C.C.）所采纳，却得到两次《合同法重述》的认可，4也为美国法院广泛地接受。
合同目的落空理论的核心是订立合同的主要目的(principal purpose)实质性地落空了(substantially frustrated)，因此探明双方当事人订立合同的真正目的就显得意义重大了。一般情况下，合同当事人并不关心对方订立合同的目的何在，所以若非双方在合同中写明缔约目的，或一方对对方所说的缔约目的没有异议，或主张目的落空者能就此提出证明，或者合同本身的有关情况足以表明该目的的存在，以目的落空主张合同受挫的请求是难以获得法院支持的。
山东省人大常委会


山东省邮政条例
山东省人民代表大会常务委员会公告（第１１８号）

2003-01-31



　　《山东省邮政条例》已于２００３年１月１２日经山东省第九届人民代表大会常务委员会第三十三次会议审议通过，现予公布，自２００３年３月１日起施行。
　　山东省人民代表大会常务委员会
　　２００３年１月１２日
　　第一章　总则
　　第一条　为保护通信自由和通信秘密，保障邮政通信安全畅通，维护国家利益和用户及经营者的合法权益，促进邮政事业健康发展，根据《中华人民共和国邮政法》等法律、法规，结合本省实际，制定本条例。
　　第二条　在本省行政区域内从事邮政以及与邮政有关的活动，必须遵守本条例。
　　第三条　省邮政管理部门负责全省的邮政管理工作；设区的市邮政管理部门负责本行政区域内的邮政管理工作。
　　各级人民政府有关部门应当在各自职责范围内配合邮政管理部门做好邮政管理工作。
　　第四条　邮政企业是经营邮政业务的公用企业，承担向社会提供普遍服务的义务。
　　各级人民政府应当对承担普遍服务义务的邮政企业给予必要的财政扶持和政策优惠。
　　第五条　通信自由和通信秘密受法律保护。除法律另有规定外，任何组织或者个人不得以任何理由检查、扣留邮件。
　　第二章　规划与建设
　　第六条　县级以上人民政府应当将邮政事业的发展纳入国民经济和社会发展计划。邮政设施建设应当纳入城乡建设规划，并统一组织实施。
　　第七条　县级以上人民政府对邮政局（所）、邮件处理中心、邮件转运站、国际邮件互换局、邮政物流配送中心等邮政设施建设用地，应当按照城市基础设施建设用地依法划拨，并可根据当地实际情况，减征、缓征或者免征城市基础设施配套补助费。
　　第八条　新建、改建城市住宅区、工矿区和商业区等，开发建设单位应当根据城市规划的要求，将邮政局（所）和邮政设施纳入配套建设范围，统一设计、同步建设。邮政局（所）和邮政设施的设计、会审和竣工验收，应当有邮政管理部门参加。
　　第九条　机场、港口以及较大的车站、医院、大专院校和宾馆内，应当设有办理邮政业务的场所，并为邮件装卸、转运、投递作业和邮政车辆出入等提供方便。
　　第十条　邮政企业在公共场所、社区和其他方便群众的地方设置邮政信筒（箱）、邮政报刊亭、阅报橱窗等服务设施，有关部门应当免收城市道路占用费。
　　第十一条　城市新建、改建办公楼、居民住宅楼及其他公共建筑物，应当在地面层设置信报收发室或者安装标准信报箱（信报箱间、群、亭），与建设项目同时设计、施工、验收，所需费用纳入建设项目总投资。
　　已损坏或者不能保证邮件安全的信报箱（信报箱间、群、亭），产权所有人或者管理单位应当及时维修或者更换。
　　第十二条　因建设需要征用、拆迁邮政局（所）或者其他邮政设施的，拆迁单位应当与邮政企业协商并签订补偿安置协议，在保证邮政通信正常进行、方便社会用邮和不降低邮政服务标准的情况下，将邮政局（所）或者其他邮政设施迁至适宜地方或者重建，所需迁建费用由征用、拆迁单位承担。
　　第十三条　邮政企业可以在农村设置邮政代办点，承担邮政企业委托的邮政业务，具体事宜由当地邮政企业与村民委员会协商确定。邮政管理部门和乡镇人民政府应当积极扶持邮政代办点的设置，并对其进行业务指导和监督。
　　第三章　服务与保障
　　第十四条　邮政企业应当依法从事邮政寄递、报刊发行、集邮票品、邮政金融、信息等邮政业务，为用户提供迅速、准确、安全、方便的服务。
　　第十五条　邮政企业应当重视服务体系建设，强化社会服务功能，接受社会监督，及时处理用户的举报或者投诉，保障用户使用邮政的合法权益。
　　第十六条　邮政企业及其工作人员不得向任何单位和个人提供用户使用邮政业务的情况，法律另有规定的除外。
　　各单位的信报收发人员或者邮政代办人员对接发的邮件应当迅速传递并予以保密。
　　第十七条　邮政企业应当在营业场所的明显部位公布营业时间、业务范围和国家规定的资费标准、经营资格批准文件以及邮政服务监督电话；邮筒、信箱应当标明开取的频次和时间。
　　第十八条　邮政企业应当按照国家规定的邮件投递方式或者与用户约定的方式及时将邮件投递到位。
　　农村的给据邮件，邮政企业应当投递到户。
　　第十九条　用户对交寄的给据邮件和交汇的汇款，可以在国家规定的时间内持据向收寄、收汇的邮政企业查询。邮政企业应当给予免费查询，并按照国家规定的期限将查询结果书面通知查询人。
　　第二十条　邮政企业对具备通邮条件的新用户，应当自用户办理邮件投递登记手续之日起五个工作日内安排投递；对不具备通邮条件的，邮政企业应当将邮件投递到用户指定的代收点或者信报箱。
　　第二十一条　邮政企业根据用户的要求签订协议后，可以为用户提供邮件延伸、专递、超远投递等特殊服务，并按照国家有关规定收取服务费。
　　第二十二条　邮政企业及其工作人员不得实施下列行为：
　　（一）私拆、隐匿、毁弃、盗窃邮件，贪污、冒领用户款项；
　　（二）故意延误投递邮件；
　　（三）拒绝办理依法应当办理的邮政业务；
　　（四）擅自中止提供邮政服务；
　　（五）违法向他人提供用户使用邮政业务的情况；
　　（六）擅自提高资费标准、增加收费项目或者强迫用户使用某项邮政业务、搭售邮品和其他物品；
　　（七）转让、出借、出租邮政专用品；
　　（八）利用邮政专用车辆运递国家禁止运递的物品；
　　（九）利用工作之便获取不正当利益；
　　（十）违反法律、法规的其他行为。
　　第二十三条　用户交寄的信函、明信片，应当正确书写邮政编码，使用的信封和明信片应当符合国家标准或者通信行业标准。
　　街道名称牌、单位门牌应当印有邮政编码。
　　第二十四条　带有邮政专用标志的车辆，凭公安机关核发的通行证，可以不受禁行路线和禁停路段的限制；通过桥梁、渡口、隧道时，有关单位应当优先放行。
　　带有邮政专用标志的车辆执行任务发生违章时，公安、交通管理人员应当登记后放行，违章人员完成任务后应当主动到公安、交通管理部门接受处理；因严重违章或者肇事不能放行的，公安、交通管理人员应当协助通知有关邮政企业并保护邮件安全。
　　第二十五条　任何单位和个人不得实施下列行为：
　　（一）擅自迁移、污损邮政信筒（箱）、阅报栏、邮政报刊亭、信报箱等邮政设施；
　　（二）私自开启、封闭邮政信筒（箱）或者向其内投放杂物；
　　（三）非法检查、扣押运邮车辆，阴碍邮件的运递，非法检查或者截留邮件；
　　（四）非法拦截、搭乘运邮车辆，损坏邮政信筒（箱），在邮政局（所）门前或者邮政信筒（箱）、邮政报刊亭、信报箱等邮政设施周围设摊、堆物、停放车辆，妨碍用户用邮或者邮政车辆通行；
　　（五）妨碍邮政通信工作正常进行的其他行为。
　　第四章　监督与管理
　　第二十六条　邮政管理部门依法对邮政市场、集邮市场实施行业管理；对邮政网络和邮政设施安全进行保护，维护国家利益和用户的合法权益。
　　第二十七条　邮政企业应当依据法律、行政法规的规定从事邮政专营业务。
　　邮政企业根据需要可以委托其他单位或者个人代办由邮政企业专营的业务。接受委托的单位或者个人必须具有省邮政管理部门颁发的经营资格批准文件，并持批准文件到工商行政管理部门办理登记手续。邮政企业不得委托不具有经营资格批准文件的单位或者个人代办邮政企业专营的业务。
　　第二十八条　从事国内快件寄递、集邮票品经营和仿印邮票图案活动的，必须取得省邮政管理部门的批准。经营者持批准文件到工商行政管理部门办理登记手续后，方可开展经营活动。
　　省邮政管理部门自收到申请人的申请后，应当在三十日内做出批准或者不批准的决定。对于不批准的申请，应当书面告知申请人并说明理由。
　　第二十九条　生产通信用信封、明信片、邮件封装箱和信报箱等邮政用品用具的企业，应当按照规定向省邮政管理部门申请取得生产监制证书。
　　第三十条　任何单位和个人不得实施下列行为：
　　（一）未取得经营资格批准文件从事邮政专营和快件寄递业务、集邮票品经营业务；
　　（二）寄递国家禁寄邮件；
　　（三）仿制、伪造邮资凭证；
　　（四）伪造、冒用邮政专用标志、邮政标志服等邮政专用品；
　　（五）买卖、出租、出借、伪造或者涂改经营资格批准文件；
　　（六）违反法律、法规的其他行为。
　　第三十一条　邮政管理部门应当加强邮政市场、集邮市场等经营场所的监督检查，并可以行使下列职权：
　　（一）询问当事人；
　　（二）查阅或者复制有关文件、单据凭证和其他资料；
　　（三）责令寄件人开拆验视寄递物品；
　　（四）依法提取登记保存证据；
　　（五）法律、法规赋予的其他职权。
　　邮政管理部门进行监督检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示执法证件；对涉及当事人隐私或者商业秘密的，应当予以保密。
　　第三十二条　从事邮政寄递业务、集邮票品经营业务等经营活动的经营者，因过错给用户造成损害的，应当依法承担赔偿责任。
　　第五章　法律责任
　　第三十三条　违反本条例第八条、第十一条规定未将邮政局（所）和邮政设施纳入配套建设范围的，由邮政管理部门会同建设行政主管部门责令建设单位限期改正；逾期不改正的，不得通过项目验收，并承担邮政企业为解决用户用邮采取临时措施所需的费用。
　　第三十四条　违反本条例第二十二条规定的，由邮政管理部门依法给予处分；对隐匿、毁弃、私拆、盗窃邮件，贪污、冒领用户款项的，由邮政管理部门追回赃款赃物，并可处以三万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第三十五条　违反本条例第二十五条第一、二、三项规定的，由邮政管理部门根据其情节轻重，责令停止侵害，赔偿损失，并可处以五百元以上一万元以下罚款；违反第四项规定，构成违反治安管理行为的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的有关规定予以处罚。
　　第三十六条　违反本条例第二十九条规定的，由邮政管理部门责令停止生产、销售邮政用品用具，有违法所得的，没收违法所得和违法物品，并可处以一万元以上三万元以下罚款；由此给用户造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。
　　第三十七条　违反本条例第三十条规定的，按照下列规定予以处罚：
　　（一）未取得经营资格批准文件或者未经邮政企业委托从事邮政专营业务、快件寄递业务和集邮票品经营业务的，由邮政管理部门和工商行政管理部门按照各自的职责责令限期改正，有违法所得的，没收违法所得，并可处以一万元以上三万元以下罚款。
　　（二）以营利为目的伪造、仿制邮资凭证的，由邮政管理部门予以警告，有违法所得的，没收违法所得和违法物品，并可处以一千元以上五千元以下罚款；
　　（三）伪造、冒用邮政专用标志、邮政标志服等邮政专用品的，由邮政管理部门没收违法物品，并可处以一千五百元以下罚款；
　　（四）出卖、出借、出租、伪造或者涂改经营资格批准文件的，由邮政管理部门责令限期改正，并可处以五百元以上一万元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，撤销批准文件。
　　第三十八条　邮政管理部门查获的违法交寄或者揽收的寄递物品，应当责令违法经营者退还寄件人或者通知寄件人取回；无法退回的，由邮政管理部门依照有关规定予以销毁。危害公共安全、妨害公共卫生的，应当没收并移送有关部门处理。危害人身安全或者造成污染、损毁其他邮件、设备的，由寄件人承担赔偿责任。
　　第三十九条　邮政管理部门的工作人员违反本条例规定，有下列行为之一的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守、不履行法定义务的；
　　（二）侵犯用户通信自由和通信秘密的；
　　（三）违法审批、发放邮政经营资格批准文件的；
　　（四）刁难用户或者收受贿赂的。
　　第六章　附则
　　第四十条　本条例自２００３年３月１日起施行。１９９１年１２月２０日山东省第七届人民代表大会常务委员会第二十五次会议通过的《山东省邮电通信管理条例》和１９９４年８月９日山东省第八届人民代表大会常务委员会第九次会议通过的《山东省通信市场管理条例》同时废止。